?　　为贯彻落实《江西省人民政府办公厅关于印发加快推进企业上市若干措施的通知》（赣府厅字〔2018〕39号），深入推进企业上市“映山红行动”，结合我省实际，制定本方案。

　　一、指导思想

　　深入贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想，从更高层次落实习近平总书记对江西工作的重要要求，通过大力实施企业上市“映山红行动”，推动更多企业改制上市、再融资、并购重组及创新发展，发挥上市公司产业引领带动作用，促进经济转型升级，助推全省高质量、跨越式发展，为建设富裕美丽幸福现代化江西作出积极贡献。

　　二、主要目标

　　以更高标准和要求全面完成“映山红行动”的目标任务。

　　——数量质量显著提升。到2020年，全省境内外上市公司超过120家；新三板挂牌企业及江西联合股权交易中心挂牌股份制企业合计达到300家；全省上市公司直接融资总量累计突破2500亿元，证券化率接近全国水平。

　　——区域布局显著优化。到2020年，南昌、赣州各新增上市公司不少于10家，九江、宜春、上饶、吉安、抚州、赣江新区各新增上市公司不少于5家，景德镇、萍乡、新余、鹰潭各新增上市公司不少于3家。全省国家级、省级开发区实现上市公司、新三板和区域性股权市场挂牌企业全覆盖。

　　——产业带动作用显著增强。到2020年，在电子信息与新型光电、航空、生物医药及大健康、光伏、新能源汽车及锂电、移动物联网、新材料、有色金属、食品、汽车及零部件、化工、服装纺织等重点主导产业中全面形成以上市公司为龙头的产业集群。

　　三、重点任务

　　（一）实施重点产业龙头企业上市培优计划

　　1.强力推动战略性新兴产业企业加快上市。结合省科技厅牵头的独角兽企业、瞪羚企业培育行动，瞄准省内光伏、新能源汽车和动力电池、航空制造、电子信息技术、生物医疗等战略性新兴产业，优选一批企业进行重点培育，推动领军企业到沪深交易所或香港等境外主要交易场所上市。要从新一代信息技术、高端装备制造和新材料、新能源及节能环保、生物医药、技术服务五大重点领域中筛选一批拥有自主知识产权、研发创新能力强、市场潜力大的优质企业，做好政策宣传和改制辅导。重点推动孚能科技、金达莱环保、江西生物制品研究所等重点企业对接科创板，确保科创板开板时我省有1-2家企业挂牌上市。

　　2.推进传统优势产业龙头企业对接资本市场。重点针对纺织、稀土等优势产业，全面摸底遴选一批基本达到上市标准的龙头企业，着力推动企业尽早改制上市。加快推动旅游、陶瓷、文化、中医药等特色产业上市，依托庐山、井冈山、婺源、三清山、龙虎山、明月山等旅游资源，支持行业龙头企业进行产业整合和兼并重组，打造大型上市集团公司。推动景德镇陶邑文化、济民可信、井冈山旅游等产业龙头企业到境内外资本市场挂牌上市。积极引导外省产业龙头企业在我省的子公司单独上市。

　　3.推进军民融合产业企业上市。深化与军工集团战略合作，依托洪都集团、昌飞公司、直升机所、军工控股、星火航天等重点骨干企业布局重大军工（军转民产业化）项目，做大做强军民融合产业，积极推动国科军工、联创电缆、联创宏声、瑞明科技、信航航空、九江消防装备等重点企业加快对接资本市场步伐。

　　4.推进地方金融企业上市。积极支持赣州银行、上饶银行、恒邦保险、省金融控股集团、农村商业银行、地方金融资产管理公司等省属金融企业积极引进战略投资者提升资本实体并筹备赴香港上市，增强金融业融资和对外开放水平。

　　（二）实施企业上市区域协同发展计划

　　1.在大南昌都市圈框架下，整合南昌、九江、抚州电子信息、航空制造、生物医药、绿色环保等特色优势产业和高端产业，形成具有产业协同、竞争性强的企业圈，将其中涌现的优质企业列入全省重点上市后备企业资源库，积极推动济民可信、双胞胎、博能实业等重点企业发挥引领作用。推动赣江新区发挥光电信息、智能装备制造、新能源与新材料、有机硅和现代轻纺等产业优势，遴选培育优质企业加快推进。

　　2.支持赣州、吉安等地用好用足赣南原中央苏区和IPO扶贫绿色通道“专人对接、专项审核、即报即审、审过即发”政策优势，注重发挥农业、旅游、文化、矿产等资源优势，推动一批重点企业上市。

　　3.支持上饶、萍乡、宜春发挥高铁经济带优势，重点推动“两光一车”、大数据、旅游康养、锂电新能源、中医药等绿色产业上下游企业上市，推进全产业链上市。

　　4.支持景德镇、鹰潭发挥陶瓷、通用航空、化工、有色金属、新一代移动物联网产业优势，加快陶瓷产业整合步伐、推进航空、移动物联网产业优质龙头企业对接资本市场。

　　（三）实施规上企业股改培育计划

　　1.大力实施“小升规、规转股、股上市、再融资”。各设区市、赣江新区要着力实施企业规范化改制工程，重点推动规模企业开展股份制改造，通过针对性开展辅导培育、实行政策聚焦，以点带面，引领带动更多中小企业进行股改，努力做到应改尽改。

　　2.充分发挥区域性股权市场企业上市基础培育功能。对接“转企升规”工程，在江西联合股权交易中心设立上市培育板，联合券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构帮助推动中小微企业在江西联合股权交易中心挂牌托管、规范改制、融资融智。突出沪深交易所的企业路演平台作用，引导各银行金融机构及各类投资机构加大支持力度，帮助挂牌展示企业加快发展。2019-2020年，江西联合股权交易中心推动不少于200家挂牌展示企业完成股份制改造。

　　3.进一步完善全省上市后备企业资源库。重点围绕“2+6+N”产业，继续结合“转企升规”工程以及独角兽企业、瞪羚企业培育行动，进一步优选企业入库。汇集工信、统计、市场监督、税务、科技等部门数据，突破信息孤岛，深度挖掘后备企业。依据企业所属行业、规模、技术水平等对上市路径实施分类管理，建立科创板、新三板赴港挂牌、生物科技企业赴港上市、精准扶贫等“子数据库”，实现分类引导、精细管理。强化后备库动态管理，对暂未入库企业重点跟踪、积极培育，引导其尽早入库；加强对上市公司的再融资和并购重组的引导和支持，推动上市公司通过资本加速产业聚集迅速做大做强，进一步形成“培育一批、股改一批、辅导一批、申报一批、上市一批、做强一批”全周期推进格局。

　　（四）实施省属国有企业上市促进计划

　　1.持续推进国企上市。以军工集团、江钨集团、盐业集团、旅游集团、中鼎国际等一批企业为重点，加快推进国有企业改制上市工作。

　　2.推进国企并购重组。充分利用已上市公司平台开展多渠道融资和并购重组，推动未上市资产与已上市公司开展资产重组或资产注入。

　　3.推进混合所有制改革。依托江西省产权交易所推动江铜集团、江西国际公司等重点企业积极引入能在技术、管理或资源上形成互补、协同或放大效应的战略投资者，推动国有企业加速发展。通过限制性股票、股票期权和员工持股计划等多种形式，实施员工股权激励，充分调动员工积极性，增强企业内生动力。

　　4.实施整合收购。抓紧市场机遇，推动省属企业采取多种方式出手收购整合一批科技含量高、市场占有率稳定或符合强链补链需要的上市公司，并推动注册地回迁，抢抓时机做优做强国有资本。同时，切实提高风险意识，防止引入产业落后、经营状况恶化、市场影响不佳的公司，造成输入性风险。

　　（五）实施上市公司再出发计划

　　1.发挥好上市公司产业整合功能。支持行业龙头上市公司开展境内外并购，通过实施以高端技术、高端人才和高端品牌为重点的并购，引入顶尖技术、管理团队、商业模式、营销渠道等资源，打造一批技术含量高、发展质量好、产业带动强的行业龙头上市公司，实现上下游整合，推动产业集聚提升，实现打造一个大企业、带动一个产业链、形成一个产业集群的目标，助力我省“2+6+N”产业跨越式发展五年行动计划。

　　2.发挥好上市公司融资平台功能。支持现有上市公司充分利用资本市场工具，通过增发、配股、公司债（绿色债、双创债、可转债）及资产支持证券等各类方式募集资金，增强资本实力，做强做精主业。各地加大服务力度，协调解决合规证明、用地、环评等问题，加快募投项目落地。

　　3.发挥好上市公司研发创新功能。引导上市公司持续增加科研投入。鼓励通过股权、期权等制度设计，加大对科研人员的激励。优先支持上市公司设立企业研发机构，在重大关键技术上取得突破，形成产业发展技术优势。同时，鼓励各类并购基金、私募股权基金参与企业并购，鼓励银行机构积极开展并购贷款、银团贷款，为上市公司开展并购提供融资支持。

　　（六）实施私募股权基金精准推进计划

　　1.突出共青城私募基金小镇、省私募基金产业园、赣州苏区并购基金园等特色小镇功能，鼓励各类私募机构积极对接我省企业上市“映山红行动”股改培育工作，为全省企业股改及对接多层次资本市场提供支持。

　　2.大力培育本土股权投资机构，在南昌、赣江新区、赣州开展私募投资机构集聚先行先试，优化各类私募股权投资机构的登记注册和管理服务。对于管理规范、融资对接强、经济贡献大的私募股权投资机构，金融机构支持地方经济发展专项资金给予适当补助。对符合条件的私募股权投资基金投资的企业，优先纳入省重点上市后备资源库。

　　3.探索在区域性股权市场建设私募股权投资基金份额交易平台试点，允许省内私募股权投资基金份额在交易平台交易转让。充分发挥省投资基金业协会等在行业自律管理和政府与市场沟通中的积极作用，建立健全服务体系。

　　（七）实施贫困地区IPO绿色通道超车计划

　　1.紧紧抓住国家资本市场扶贫政策窗口期，以贫困地区为重点，以资本带动产业发展，因地制宜、因企施策、对症下药，增强贫困地区“造血”机能，助力打赢脱贫攻坚战。加快培育上市主体，国定贫困县积极筛选培育传统优势产业和战略性新兴产业中不同发展阶段的优质企业，通过半年至一年的培育，推动企业积极申报。

　　2.吸引符合首发上市条件的成熟企业落户国定贫困县，并将引进工作纳入招商引资整体工作。对落户企业在注册、土地、环保、税收等方面的问题，提供全方位、一站式的服务，推动其早上市、早融资。省内非贫困县企业迁移至贫困县上市和开展并购重组的，由省政府统筹协调，相关市、县政府和有关部门予以支持配合。

　　3.深入推进“一司一县”结对帮扶工作，将证券期货基金经营机构参与省内扶贫工作纳入金融机构支持地方经济发展考核范围。

　　四、保障措施

　　（一）加强协调配合

　　1.积极发挥全省企业上市工作联席会议牵头抓总和统筹协调作用，会同军民融合、发改、科技、工信、财政、自然资源、生态环境、农业、商务、文化旅游、应急、国资、税务、市场监督等部门，针对企业改制、挂牌、上市、上市后发展和直接融资所涉及的土地、房产、环保和税收等重点问题和个性问题，采取定制化方式开展协调服务。研究出台《关于进一步运用资本市场助推全省产业升级高质量跨越式发展的若干意见》，进一步加强工作力度。

　　2.发挥行业部门作用，军民融合、工信、科技、农业、商贸、文旅、工商联等省级行业主管部门应当将协同推动企业上市“映山红行动”列入当年工作计划，明确时间表和工作目标，精准推动行业企业上市。省金融监管局要加强与各行政主管部门的配合，为行政主管部门提供资本市场相关智力支持。对纳入部门上市计划或重点上市后备资源库的企业，各部门应当在职权范围内，尽可能的对拟上市企业提供项目支持和政策倾斜。

　　3.加强监管合作，省金融监管局要全面加强与证券监管部门的监管协作，强化信息沟通，协助开展拟上市企业辅导监管，配合督促企业和中介机构对辅导、申报上市过程中发现的违规问题加快整改，提高申报工作质量，在规范的基础上加快企业上市进程。

　　（二）强化目标导向

　　1.明确要求，挂图作战。发挥南昌龙头作用，大力推动辰林教育、3L集团、力迈教育、开原旅游等重点企业做好审核和申报工作，重点关注辰林教育，力争实现一季度“开门红”；赣州加快推动汇明木业、九丰能源和腾远钴业申报；吉安、宜春、上饶和赣江新区要关注海能实业、明冠新材、晶科电力、联合智控、明辉光电、国科军工等重点在会或在境外交易所审核企业，及时跟踪有关情况，确保年内顺利上市，积极推动国光连锁、绿巨人、耐普矿机、艾芬达、华农恒青等企业申报材料；景德镇、九江、萍乡、新余、鹰潭、抚州要积极推动宏柏新材、美庐生物、甘源食品、宝海微元、鑫陶科技、亿铂电子、天欣源、凌云铜业、志特新材、施美药业等企业加快上市步伐，尤其是九江、吉安力争Ａ股上市公司实现“脱零”。

　　2.紧盯科创，充分准备。会同证监、科技、工信部门，加强与中信、中金、华泰等头部券商的合作，强化“企业挖掘、培养推进、问题解决”，为企业顺利登陆科创板创造良好基础和外部条件。各地要抓实企业、抓牢券商，近期，南昌会同招商证券做好金达莱环保的推进工作，确保金达莱环保成为首批科创板上市企业；赣州会同华泰证券、东兴证券做好孚能科技、悦安超细的推进工作；九江会同中原证券、中德证券、国元证券，着力做好善水科技、德福电子、晨光新材料准备工作；上饶帮助展宇新能源优选好券商全力推进申报工作；吉安市全力做好鑫泰科技、江西生物制品研究所推进工作，力争科创板开板首批企业中，我省有1-2家。

　　3.目标导向、强化考核。省金融监管局根据2018年各地扶持企业上市工作情况进行考核打分，表扬先进鞭策后进，充分发挥考核指挥棒作用。同时，优化考核方式，重点体现“脱零”及贡献率考核权重。各地对照要求，分解任务、压实责任、强化考核，层层传导压力，确保企业上市工作落实见效。

　　（三）强化宣传辅导

　　省金融监管局会同证券监管部门全面开展境内外上市宣传培训辅导工作。每年联合沪深交易所、香港交易所，组织省直部门、各地政府和重点拟上市企业开展“走进交易所”“企业上市现场观摩”等专题培训活动，普及企业上市知识、提升资本市场意识。联合省直相关部门开展行业专项培训、指导支持各设区市举办“映山红行动”专场系列培训，支持江西联合股权交易中心办好办优“梧桐学院”，多角度、全方位宣传企业改制上市相关政策和条件，提升各行业、各地利用资本市场加快发展的能力。牵头组建资本市场服务实体经济推动工作小组，邀请省有关部门、沪深港交易所、专业研究智库及中信、中金、华泰、国信、国泰君安等省内外优质证券中介机构、私募投资基金等参与，对在会审核企业专题研究推进；对辅导备案企业定期走访跟踪，加快推动申报；对改制企业由优秀中介团队为拟上市企业提供兼具境内外视野的一站式最佳上市方案，将上市工作从起步就做到最好。

　　（四）强化中介推进

　　1.引导本土中介机构加快发展。培育和发展好本土证券期货公司，通过增资扩股引入战略投资者进一步做强做优做大，发挥其作为“金融赣军”的作用，有效对接“映山红行动”。会同财政、司法等部门，按照“总所落地，大所做强，中所做大，小所做优”的思路，积极引导在全国IPO服务排名前30位的省外知名会计师事务所、律师事务所等中介机构在我省设立分支机构。加强对本土会计师事务所、律师事务所的分类指导和政策扶持，提升行业核心竞争力，力争有1-2家会计师事务所获得证券从业资格，支持大信会计师事务所江西分所、大华会计师事务所江西分所、江西求正沃德律师事务所、江西华邦律师事务所等有较好证券服务基础的中介机构做大做强。

　　2.加强中介机构执业管理。省金融监管局会同财政、司法、证监等部门，发挥行业协会作用，研究评价标准，建立中介机构在赣业绩及诚信档案，采取公布执业“白名单”“灰名单”和评选中介“金牌团队”等方式，引导企业选择优秀中介机构和金牌团队服务上市。

　　3.突出市场培育功能。积极支持各类中介机构及股权投资机构，参与我省企业股改，发挥其战略投资、专业化管理、项目及人才引进等优势，帮助企业提高对接多层次资本市场能力。各地对服务业绩好、执业能力突出、服务江西经济发展大局意识强的券商、会计师事务所、律师事务所、股权投资机构及团队等可予以奖励。

　　（五）强化政策引导

　　1.完善配套政策，针对企业实施股份制改造中的重点难点问题，省金融监管局会同税务、财政、发改、国土、环保、国资、商务、人社等部门，出台加快推动全省企业股份制改造的实施意见，加快推进企业改制上市。

　　2.提供信贷支持。支持省内银行业金融机构优先为重点上市后备资源库企业安排信贷额度和提供基准利率信贷支持。引导江西银行等地方法人银行机构推广“映山红助力贷”等纯信用信贷产品。鼓励政府性融资担保机构按照1.5%费率为拟上市企业提供融资增信。

　　3.成立直投基金。设立规模不低于10亿元的“映山红行动”直投基金，直接投资于省内拟上市企业，特别是符合江西省产业结构规划目标的拟上市企业，以“政府补助+市场化股权投资”的模式运作。其中，“政府补助”指对企业在改制上市过程中缴纳的税费地方留成部分实行相关财政返还；“市场化股权投资”指与社会资本共同发起设立市场化子基金，以股权投资方式投资盈利能力高、市场前景好的重点拟上市企业，利用社会资本产业资源或经营管理能力，帮助拟上市企业扩大销售规模、提升经营能力。

　　4.丰富奖励措施。除资金奖励外，各地可围绕改制上市的多个关键节点给予重点支持，以项目、指标支持代替部分资金奖励。鼓励设区市政府对省内实施再融资的上市公司以及发行债券的企业按照融资规模给予一定比例的奖励，对企业新三板挂牌和实施股份制改造企业给予多维度政策支持。

　　（六）强化人才支持

　　1.加强资本市场人才队伍建设，依托江西财经大学、南昌大学、江西理工大学、江西联合股权交易中心、国盛证券、中航证券等专业院校和证券中介机构，为江西资本市场发展高起点、高标准、高质量培育人才，打造具有较强影响力的地方资本市场智库。

　　2.全面加强与沪深港交易所等专业机构合作，积极开展上市公司高级管理人员、拟上市企业董事会秘书和地方金融干部辅导等，为省内企业和地方政府培养资本市场人才。

　　3.持续推进监管部门、证券中介机构、金融机构与地方政府干部双向挂职交流，重点推动中信、中金、华泰、国信、国泰君安等优质证券公司及国盛、中航等本土券商优秀干部到各设区市、县（市、区）挂职交流，并开展“一司一县”资本扶贫工作，全面提升市县利用资本市场能力。